AdvisorCensus / Guías
Guías para elegir y verificar a un asesor financiero
Cada página de firma en AdvisorCensus muestra lo que la firma declaró en el Formulario ADV. Estas guías explican qué significa cada dato declarado, dónde está el registro público y cómo usarlo al comparar firmas. Están escritas a partir de los formularios y las normas, no del mercadeo de ninguna firma, y nunca recomiendan una firma.
Las páginas de firmas y el glosario de AdvisorCensus están en inglés; los listados están en español para las 12 áreas metropolitanas con más hispanohablantes. Read the guides in English.
Solo honorarios, basado en honorarios o comisiones: lo que le dice el punto 5.E del Formulario ADV
Cómo se les paga a las firmas de asesoría, cómo leer las formas de compensación en el formulario de una firma y qué significa cada una para la asesoría que usted recibe.
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Registrado ante la SEC, ante el estado o exento: qué significa el registro de una firma de asesoría
Quién regula a un asesor de inversiones, por qué importa el límite de 100 millones de dólares y qué es un asesor exento que presenta informes.
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Cómo leer las divulgaciones disciplinarias de un asesor financiero
Qué pregunta el punto 11 del Formulario ADV, dónde está el detalle en IAPD y BrokerCheck, y cómo valorar una divulgación.
6 minutos de lectura · actualizado el 24 de septiembre de 2026
Qué significan los activos regulatorios bajo gestión, y qué no significan
Cómo se definen los activos regulatorios bajo gestión (RAUM) en el Formulario ADV, por qué difieren de la cifra del sitio web de una firma y cómo usarlos al comparar firmas.
4 minutos de lectura · actualizado el 24 de septiembre de 2026
Cómo leer el Formulario ADV
La Parte 1, la Parte 2A, la Parte 2B y el Formulario CRS: qué contiene cada parte y dónde encontrar las respuestas que le importan a un cliente.
7 minutos de lectura · actualizado el 24 de septiembre de 2026
Cómo verificar a un asesor financiero en diez minutos
Cómo comprobar el registro, las divulgaciones y la firma detrás de un asesor individual con registros públicos: IAPD, BrokerCheck y los reguladores estatales.
5 minutos de lectura · actualizado el 24 de septiembre de 2026
Preguntas para un asesor financiero, vinculadas a su formulario
Doce preguntas, cada una vinculada a algo que la firma ya declaró, para que pueda comparar la respuesta con el registro.
6 minutos de lectura · actualizado el 24 de septiembre de 2026
Tipos de asesores financieros: RIA, corredores de bolsa, registrantes duales y agentes de seguros
Las categorías regulatorias detrás de los títulos profesionales y cómo saber con cuál está hablando.
6 minutos de lectura · actualizado el 24 de septiembre de 2026
Empiece por un lugar
Las guías tienen más sentido junto a una lista real: vea los asesores financieros en las áreas metropolitanas con más hispanohablantes, o abra la lista completa de los Estados Unidos (en inglés), elija su estado o área metropolitana y use los filtros por forma de pago, regulador, activos administrados y años de registro.
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