Asesores financieros en San Antonio, TX

AdvisorCensus enumera 142 firmas de asesoría de inversiones con oficina principal en el área metropolitana de San Antonio (San Antonio-New Braunfels, TX), según sus formularios ADV de octubre de 2026: 54 registradas ante la SEC, 60 registradas ante el estado y 28 asesores exentos que presentan informes. Las firmas pueden pedir que se retire su página del directorio, así que este número puede ser algo menor que el de las firmas que presentan el Formulario ADV.

35 de estas 142 firmas cumplen la prueba de solo honorarios de AdvisorCensus: en el punto 5.E del Formulario ADV solo cobran un porcentaje de los activos, honorarios fijos o por hora, o suscripciones (sin comisiones, honorarios basados en el rendimiento ni otras formas de pago), y el mismo formulario no muestra ningún vínculo con compensación por ventas: ningún empleado registrado con un corredor de bolsa ni con licencia de agente de seguros (punto 5.B), ningún negocio propio de corretaje, futuros, bienes raíces, seguros u otros productos financieros (punto 6.A), ningún corredor de bolsa, comerciante de futuros, compañía o agencia de seguros ni corredor de bienes raíces relacionado (punto 7.A), y ningún otro interés en la venta de los valores que recomienda ni pagos de terceros por referir clientes (punto 8). El Formulario ADV no tiene una casilla de solo honorarios, así que esto se deriva del formulario.

En los 12 meses hasta el 1 de septiembre de 2026, 5 firmas de esta área se registraron ante la SEC como asesores de inversiones.

Busque la firma y a la persona en el sitio IAPD de la SEC (adviserinfo.sec.gov) y en BrokerCheck de FINRA, lea sus divulgaciones y revise cómo se le paga. La guía de AdvisorCensus «Cómo verificar a un asesor financiero en diez minutos» explica los pasos.